Datum/Zeit
10. Oktober 2023 - 13. Oktober 2023
Ganztägig

Der Zertifizierungslehrgang zum “Geldwäsche-Compliance-Experten” bereitet Sie ideal auf die Tätigkeit als Geldwäschebeauftragter vor. In sechs aufbauenden Modulen erhalten Sie kompaktes und praxisnahes Grundlagenwissen im Bereich der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

 

Kleingedrucktes:

• Bitte beachten Sie, dass die Prüfungsgebühr in der Höhe von EUR 350,- nicht im Kurspreis enthalten ist.
• Verpflegung (Kaffeepausen sowie Mittagessen an den ganzen Tagen) ist im Kurspreis inkludiert.
• Das Hotel hat bis 28.03.2023 ein Zimmerkontingent zum Preis von EUR 116,- inkl. Frühstück (EUR 110,- ohne Frühstück) reserviert. Bitte geben Sie bei ihrer Reservierung den Kontingentnamen AML-Compliance an.
• Bei Buchung des Zertifizierungslehrganges erhalten Sie das Begleithandbuch zur Vorbereitung auf die Prüfung und als Nachschlagewerk dazu.

Dieser Kurs findet ausschließlich präsent statt! Wenn Sie Interesse haben, den Kurs online zu absolvieren, finden Sie den 24h Online-Zertifizierungslehrgang HIER.

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Zeitlicher Ablauf:

Tag 1

13:00 Uhr bis 17:00 Uhr – Grundlagen der Geldwäscheprävention

Dieses Modul verschafft einen Überblick über Grundlagen der AML-Compliance und sensibilisiert im Hinblick auf die gesetzlichen Anforderungen in diesem Bereich.

Inhalte (Auszug):

• Grundlagen der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
  • gesetzliche Grundlagen und Fallstudien
• Überblick über gesetzliche Sorgfaltsverpflichtungen
• Vorgehen im Verdachtsfall
  • Rollen und Verantwortlichkeiten (Mitarbeiter/AML-Compliance/FIU)
  • Erforderliche Informationen
• Anforderungen an die interne Dokumentation

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Tag 2

09:00 bis 12:30 Uhr – Typologien und Methoden der Geldwäscher

Das Ziel dieses Moduls ist die Präsentation gängiger Methoden und Typologien im Zusammenhang mit Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie das Kennenlernen von Typologien/Red Flags. Diese Sensibilisierung ermöglicht ein Erkennen im Verdachtsfall.

Inhalte (Auszug):

• Vorgangsweisen professioneller Geldwäscher
• Einsatz von Money Mules / Finanzagenten
• Geldwäsche durch Unternehmen
• Geldwäsche im Immobilienbereich
• Risiken bei Glücksspiel und Sportwetten
• Kryptowährungen

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13:30 bis 17:00 Uhr – Internationale Zusammenhänge

Dieses Modul befasst sich mit den internationalen Rahmenbedingungen der Geldwäscheprävention und der nationalen Umsetzung durch den österreichischen Gesetzgeber. Ziel ist das Schaffen eines Verständnisses für gesetzliche und behördliche Zusammenhänge und Funktionsmechanismen.

Inhalte (Auszug):

• Internationaler Rahmen
  • FATF
  • Europäische Union
• Nationale Umsetzung der AML-Gesetze
• Behördenzuständigkeiten in Österreich
  • Geldwäschemeldestelle
  • Aufsichtsbehördliche Landschaft
  • Koordinierungsgremium des BMF

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Tag 3

09:00 bis 12:30 Uhr – Complianceaufbau im Unternehmen

Das Ziel dieses Moduls ist die Schaffung eines Verständnisses für die erforderlichen Strategien, Kontrollen und Verfahren im Bereich der Geldwäscheprävention. Darüber hinaus erhalten die Teilnehmer das Grundverständnis zur Durchführung einer Risikoanalyse auf Unternehmensebene als Grundlage einer risikobasierten Umsetzung gesetzlicher Bestimmungen.

Inhalte (Auszug):

• Risikoanalyse auf Unternehmensebene
  • Der risikobasierte Ansatz in der Praxis
• Risikomanagement (Strategien, Prozesse)
  • Gesetzliche Anforderungen
  • Auswahl und Positionierung des Geldwäschebeauftragten
• Interne Kontrollen & Maßnahmen
  • (Interne) Revision
  • Interne Hinweisgebersysteme

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13:30 bis 17:00 Uhr – Sorgfaltspflichten (KYC)

In diesem Modul werden die Anforderungen an Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden vertieft und an Hand zahlreicher Praxisbeispiele diskutiert. Ziel ist die Entwicklung von Handlungssicherheit bei der risikobasierten Anwendung von Sorgfaltspflichten sowie der Entwicklung von Handlungsstrategien im Unternehmen.

Inhalte (Auszug):

• Identifizierung des Kunden
• Identifizierung wirtschaftlicher Eigentümer
• Umgang mit Hochrisikokunden
• Transaktionsmonitoring
• Aktualisierung von Kundendaten
• Dokumentations- und Aufbewahrungspflichten

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Tag 4

09:00 bis 12:30 Uhr – Kooperation mit Behörden

Im Fokus dieses Moduls steht das Vorgehen im Verdachtsfall sowie die Kooperation mit der Geldwäschemeldestelle und anderen, im Bereich der Prävention und/oder Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung involvierten Behörden.

Inhalte (Auszug):

• • Kooperation mit der Geldwäschemeldestelle (FIU)
    • Verdachtsfälle erkennen und melden
    • Inhalt einer Verdachtsmeldung
    • Auskunftserteilung
    • Transaktionsverbote und deren Folgen
  • Strafverfolgungsbehörden, Staatsanwaltschaften und Gerichte

• Umgang mit Aufsichtsbehörden
  • Auskunftserteilung
  • Verhalten bei einer Prüfung

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